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国际娱乐平台qq号彩金,证券业协会公布2020版《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》系2015年以来最新修订版

来源:网络整理

2019-12-25 18:46:10

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国际娱乐平台qq号彩金,中证网讯(记者 赵中昊)据证券业协会官网12月11日消息,为持续做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作,结合相关法律法规变化及合规管理实务发展等情况,证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》(以下简称“测试大纲”),自2020年1月1日起施行。

证券业协会在2020版测试大纲中表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条,证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。因此,通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。测试范围包括:证券公司合规管理理论与实务知识;与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

记者获悉,此前证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲一直沿用2015版考试大纲。在2015版《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》中,中国证券业协会就曾表示将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订测试大纲。

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